Договор доверительного управления ценными бумагами образец

Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

«__» ____ 2014 г.

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Предметом настоящего Договора является осуществление Доверительным управляющим за вознаграждение деятельности по управлению Объектами доверительного управления в интересах Выгодоприобретателя, в рамках Инвестиционной декларации, Договора и Действующего законодательства РФ.

1.2. Неотъемлемой частью настоящего Договора является Регламент осуществления деятельности по управлению ценными бумагами «_____» (далее-Регламент).

1.3. Подписывая настоящий Договор, Учредитель управления подтверждает, что он ознакомлен с полным текстом Регламента со всеми приложениями к нему и принимает условия Регламента в качестве условий настоящего Договора.

Договор доверительного управления ценными бумагами образец

1.3. Условия настоящего Договора, изменяющие условия Регламента, имеют приоритет.

1.5. Выгодоприобретателем по данному договору является Учредитель управления.

1.6. Состав и стоимость объектов управления, передаваемых в управление, указывается Сторонами в Акте приема-передачи Объектов доверительного управления.

1.7. Методика оценки стоимости ценных бумаг при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами приведена в Регламенте.

1.9. Учредитель управления уведомлен о своем праве получить от Управляющего информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

2.1. Бездокументарные ценные бумаги, а также документарные ценные бумаги, учитываемые в депозитарии, считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на счет депо, открытый на имя Доверительного управляющего для учета ценных бумаг Учредителя управления, указанной в уведомлении (выписке) Депозитария.

2.2. Документарные ценные бумаги, не учитываемые в депозитарии, считаются переданными Управляющему с даты подписания Сторонами Акта приема-передачи Объектов управления.

2.3. Денежные средства считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на Банковский счет Доверительного управляющего, открытый Доверительному Управляющему в кредитной организации для учета денежных средств Учредителя управления (далее – Банковский счет Управляющего).

Учредитель управления гарантирует, что передаваемые в доверительное управление ценные бумаги принадлежат ему на праве собственности и свободны от любого обременения со стороны третьих лиц (в частности, такие ценные бумаги не являются предметом залога), по таким ценным бумагам не вынесены судебные решения, препятствующие их оборотоспособности, а также, что в отношении процедуры передачи таких ценных бумаг Управляющему Учредителем управления соблюдены необходимые требования законодательства Российской Федерации.

Ценные бумаги и денежные средства, приобретаемые Управляющим в собственность Учредителя управления в процессе исполнения Договора (а также дивиденды, проценты, ценные бумаги, в том числе полученные в результате конвертации ценных бумаг, находящихся в управлении и прочие выплаты и распределения, причитающиеся в соответствии с решениями эмитентов ценных бумаг согласно законодательству РФ по ценным бумагам, находящимся в управлении), становятся объектами управления с момента их получения Управляющим от собственников или иных уполномоченных лиц.

Вывод объектов из управления (возврат всех или части объектов управления) Учредителю управления производится на основании письменного «Заявления на вывод Объектов доверительного управления» (далее – Заявление на вывод) в течение ___ рабочих дней с момента получения Доверительным управляющим соответствующего Заявления на вывод от Учредителя управления или с даты прекращения действия Договора.

Предлагаем ознакомиться:  Образец заявления на получение копий судебных постановлений

3.1. Управляющий осуществляет управление объектами в соответствии с законодательством РФ, настоящим Договором и требованиями Инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью Договора.

3.2. В случае нарушения Управляющим условий Инвестиционной декларации, согласованных Сторонами, если соответствующее нарушение не является результатом действий Управляющего, он обязан устранить такое нарушение в течение ___ дней с момента нарушения.

3.4. Управление объектами осуществляется Управляющим в соответствие с Соглашением, являющимся неотъемлемой частью Договора.

4.1. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение, состоящее из двух частей: фиксированное и премия за эффективное управление.

4.2. Фиксированное вознаграждение Доверительного управляющего составляет ___% годовых (в т.ч. НДС) от средней стоимости объектов, переданных в управлении с учетом стоимости объектов дополнительно переданных Учредителем в управление, а также стоимости объектов, выведенных Учредителем из управления.

4.3.Премии за эффективное управление:

  • в случае доходности по результатам управления от ___ до ___% годовых – ___%;
  • в случае доходности по результатам управления от ___ до ___% годовых – ___%;
  • в случае доходности по результатам управления от ___ до ___% годовых – ___%;
  • в случае доходности по результатам управления от ___ до ___% годовых – ___%;
  • в случае доходности по результатам управления от ___% годовых и выше – составляет ___%;

от суммы, являющейся превышением итоговых результатов от управления объектами доверительного управления над доходностью ___% годовых.

4.4. Премия за эффективное управление выплачивается Доверительному управляющему ежемесячно при положительном результате управления.

4.5. Порядок возмещения расходов Доверительного управляющего определен в Регламенте.

5. ГАРАНТИИ СТОРОН

5.1. Подписывая настоящий Договор, Доверительный управляющий и Учредитель управления гарантируют, что не существует никаких ограничений, которые могли бы препятствовать или сделать невозможным проведение операций с Объектами доверительного управления в рамках Договора.

5.2. Подписывая Договор, Учредитель управления гарантирует, что передаваемые Объекты доверительного управления принадлежат ему на праве собственности, и свободны от обременений, в том числе под арестом и запрещением не состоят.

Подписывая Договор, Доверительный управляющий заверяет, что Денежные средства и Ценные бумаги, приобретенные им для Учредителя управления при исполнении Договора (за исключением средств, подлежащих направлению на оплату вознаграждения Доверительного управляющего, на возмещение необходимых расходов Доверительного управляющего, на исполнение налоговых обязательств Учредителя управления), являются законной собственностью Учредителя управления, а Доверительный управляющий управляет Объектами доверительного управления исключительно в интересах Выгодоприобретателя.

5.5. Стороны соглашаются рассматривать настоящие заявления и гарантии, как основные условия Договора, при нарушении которых каждая из сторон вправе расторгнуть Договора в одностороннем порядке.

6.1. Стороны обязуются не разглашать третьим лицам информацию, отнесенную настоящим Договором к конфиденциальной информации. Стороны несут ответственность за разглашение конфиденциальной информации в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.

Учредитель управления соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации об Учредителе управления, состоянии объектов управления, сделках и операциях с ними, компетентным государственным органам (в том числе судебным) по их письменным запросам, а также при осуществлении указанными органами действий, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Учредитель управления также соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации депозитариям, кредитным и клиринговым организациям, реестродержателям, организаторам торговли, саморегулируемым организациям, членом которых является Управляющий, если Управляющему это необходимо для исполнения своих обязанностей по Договору или это предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правилами организаторов торговли, или правилами членства в данных саморегулируемых организациях.

Предлагаем ознакомиться:  Фабула возбуждении ст 159 ук рф

Договор доверительного управления недвижимым имуществом ( Образец 2018)

Порядок заключения договора доверительного управления имуществом, соблюдения его основных положений, регулируется нормами главы 44 ГК РК.

В пункте 1 статьи 886 ГК РК договор доверительного управления имуществом определяется как договор, по которому одна сторона (учредитель доверительного управления) передает другой стороне (доверительному управляющему имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах указанного учредителем лица (выгодоприобретателя).

Договор доверительного управления имуществом — это соглашение о передаче избранных правомочий собственника управляющему на определенное время, как правило, с целью извлечения дохода.

Это соглашение, в силу которого одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) (ст. 1012 ГК РФ).

Данный договор – реальный. Он вступает в силу с момента передачи управляющему имущества в доверительное управление, а при передаче в управление недвижимого имущества – с момента его государственной регистрации. Он может быть как возмездным, так и безвозмездным, но в любом случае является двусторонним.

Бланк 2018

г. _______________ “__”___________ ____ г. ___________________________________________________________, именуем___ (наименование коммерческой организации)в дальнейшем “Управляющий”, лицензия N _______________, выданная ФСФР РФ от”__”___________ ____ г.

, в лице __________________________________________, (должность, Ф.И.О.)действующ__ на основании ________________________________, с одной стороны, (Устава, доверенности)и гражданин Российской Федерации _________________________________________, (Ф.И.О.

1.1. Учредитель управления передает Управляющему на определенный Договором срок имущество (далее по тексту — «Активы», «Имущество») в доверительное управление, а Управляющий обязуется управлять имуществом Учредителя управления исключительно в интересах выгодоприобретателя, указанного в п. 1.5 Договора.

Договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Условие о предмете договора является существенным условием договора (п. 1 ст.

432 Гражданского кодекса РФ).Существенными условиями договора являются условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида (абз. 2 п. 1 ст. 432 Гражданского кодекса РФ).

1.2. Имуществом Учредителя управления, передаваемым по настоящему Договору (далее — «Активы»), могут быть только ценные бумаги (далее — «Ценные бумаги») и денежные средства, в том числе иностранная валюта, предназначенные для инвестирования в Ценные бумаги или полученные от продажи Ценных бумаг в процессе управления.

Состав имущества, передаваемого в доверительное управление, является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ).

1.3. Учредитель управления обязуется перевести Ценные бумаги, предназначенные для управления, на счета депо и (или) лицевые счета в соответствующих депозитариях и (или) регистраторах, указанных Управляющим, а деньги, предназначенные для управления, перевести на банковский счет, указанный Управляющим.

Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от другого имущества Учредителя управления, а также от имущества Управляющего. Это имущество отражается у Управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет.

1.5. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является__________________________________, паспорт: серия ________ N ____________, (Ф.И.О. гражданина)выдан ________________________, проживающий по адресу: ____________________ (когда, кем)(далее – “Выгодоприобретатель”).

Наименование юридического лица или гражданина, в интересах которого осуществляется управление имуществом, является существенным условием договора доверительного управления (п. 1 ст. 1016 Гражданского кодекса РФ).

1.6. Передача Ценных бумаг в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к Управляющему.

Предлагаем ознакомиться:  График платежей по договору поставки товара образец

3.1. Акт передачи Активов подписывается Сторонами в день зачисления денежных средств Учредителя управления на счет, указанный Управляющим, и зачисления Ценных бумаг Учредителя управления на счет депо и (или) лицевой счет, указанный Управляющим.

— все Активы Учредителя управления, зафиксированные в Акте передачи Активов, включая деньги;

— стоимость Ценных бумаг на дату подписания Акта оценки портфеля;

— стоимость портфеля на дату подписания Акта оценки портфеля.

3.3. Если Учредитель управления передает Активы Управляющему траншами, то, по желанию Учредителя управления, Акты передачи Активов подписываются после каждого транша либо подписывается один Акт после последнего транша.

— сумма денег и (или) наименование и количество Ценных бумаг, которые Учредитель управления хочет вывести из управления;

— срок выведения Активов (не менее _____ (__________) дней).

— если в портфеле есть необходимая сумма денежных средств, то Управляющий в течение _____ (__________) дней с момента получения уведомления переводит ее на банковский счет, указанный Учредителем управления;

— если в портфеле нет необходимой суммы денежных средств, то Управляющий в течение _____ (__________) дней с момента получения уведомления продает необходимое количество Ценных бумаг и после получения средств от продажи Ценных бумаг сразу переводит их Учредителю управления;

— если Учредитель управления хочет вывести Активы в виде ценных бумаг, то Управляющий обязан в течение _____ (__________) дней с момента получения уведомления сделать соответствующие распоряжения и (или) передать соответствующие передаточные распоряжения депозитариям и (или) регистраторам.

3.7. Дивиденды на акции Учредителя управления, которые будут зачисляться на счета Управляющего, пополняют портфель Учредителя управления.

4.1. При подписании настоящего Договора Стороны подписывают инвестиционную декларацию (Приложение N 3), являющуюся неотъемлемой частью настоящего Договора. В указанной декларации должны быть отражены цели инвестирования, ограничения на предмет инвестирования и перечень видов Ценных бумаг, а также лимиты по каждому виду Ценных бумаг.

4.2. При подписании настоящего Договора Управляющий обязан ознакомить Учредителя управления с рисками осуществления деятельности по управлению Ценными бумагами, путем направления Уведомления о рисках в течение _____ дней с момента заключения Договора.

5.1. Управляющий обязан представлять Учредителю управления отчет о своей деятельности по управлению Ценными бумагами (далее — «Отчет»), содержащий информацию, предусмотренную настоящим Договором (п. 5.2 Договора), не реже одного раза в квартал.

— составе портфеля;

— сделках и операциях с Активами Учредителя управления;

— стоимости портфеля на начало и конец отчетного периода;

— дивидендах на акции Учредителя управления, зачисленных на счета Управляющего;

— сумме вознаграждения Управляющего.

5.3.1. Дату/время заключения сделки/операции.

5.3.2. Дату оплаты и дату передачи Ценных бумаг по сделке/операции.

5.3.3. Дату (даты) фактического исполнения обязательств по сделке/операции.

5.3.4. Вид/наименование сделки, описание операции.

5.3.5. Наименование контрагента по сделке (в случае, если контрагент по сделке известен).

5.3.6. Вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию Ценных бумаг.

5.3.8. Количество Ценных бумаг.

5.3.9. Сумму сделки или операции.

5.3.10. Место заключения сделки.

Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
Добавить комментарий

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!:

Adblock detector